让不懂建站的用户快速建站，让会建站的提高建站效率！
中国经济网北京5月21日讯 证监会网站昨日清楚了对于对韦文晶领受出具警示函设施的决定。经查，韦文晶在国元证券徽州正途营业部从业技能，暗里接纳客户托付生意证券并违章快活收益的行径，违背了《证券基金打算机构董事、监事、高档解决东谈主员及从业东谈主员监督解决方针》(证监会令第195号，经证监会令第227号修正)第二十六条第五项、第六项，以及《证券经纪业务解决方针》(证监会令第204号)第二十条第二项、第三项的规则。
证实《证券基金打算机构董事、监事、高档解决东谈主员及从业东谈主员监督解决方针》第五十一条第一款、《证券经纪业务解决方针》第四十四条的规则，安徽证监局决定对韦文晶领受出具警示函的行政监管设施，并记入证券期货商场诚信档案。
研讨规则：
《证券基金打算机构董事、监事、高档解决东谈主员及从业东谈主员监督解决方针》(证监会令第195号，经证监会令第227号修正)第二十六条：证券基金打算机构董事、监事、高档解决东谈主员及从业东谈主员不得从事下列行径：
(一)专揽职务之便为本东谈主大略他东谈主牟取不正直利益；
(二)与其执行职责存在利益打破的当作；
(三)不正直往返大略利益运送；
(四)挪用大略侵占公司、客户钞票大略基金财产；
(五)暗里接纳客户托付从事证券基金投资；
(六)向客户违章快活收益大略承担失掉；
(七)泄露因职务便利获得的未公开信息、专揽该信息从事大略昭示、表露他东谈主从事研讨的往返当作；
(八)违章向客户提供资金、证券大略违章为客户融资提供中介、担保大略其他便利；
(九)花消权益、草率包袱，不按照规则执行职责；
(十)法律法例和中国证监会规则不容的其他行径。
《证券基金打算机构董事、监事、高档解决东谈主员及从业东谈主员监督解决方针》第五十一条：证券基金打算机构极端董事、监事、高档解决东谈主员及从业东谈主员违背法律法例、本方针和中国证监会其他规则的，中国证监会极端派出机构不错证实情节轻重照章领受责令改正、监管言语、出具警示函、责令依期论说、责令刑事使命联系东谈主员、责令更换联系东谈主员大略截至其权利、截至向董事、监事、高档解决东谈主员支付报答大略提供福利、责令暂停执行职务、责令罢手权益、责令捣毁职务、认定为不合适东谈主选等设施。
证券基金打算机构收到中国证监会极端派出机构责令罢手权益大略捣毁职务的决定后，应当立即罢手联系东谈主员权益大略捣毁其职务，不得将其移动到其他平级大略更高层级职务。
证券基金打算机构董事、监事、高档解决东谈主员及从业东谈主员被暂停执行职务技能，不得私自辞职。
《证券经纪业务解决方针》(证监会令第204号)第二十条：证券公司应当按照投资者托付领导载明的证券称号、生意数目、生意价钱和采纳投资者托付领导的时辰规矩向证券往返时势讲述。证券公司极端从业东谈主员不得有下列行径：
(一)抵抗投资者的托付为其生意证券；
(二)暗里接纳投资者托付生意证券；
(三)接纳投资者的全权托付；
(四)未经投资者的托付，私利己投资者生意证券，大略假借投资者的步地生意证券；
(五)引导投资者进行无谓要的证券生意；
(六)隐退、伪造、改革大略毁损往返纪录；
(七)明知投资者实施控制商场、内幕往返等犯科违章行径，仍为其提供劳动；
(八)抵抗投资者意愿大略毁伤投资者正当权益的其他行径。
《证券经纪业务解决方针》第四十四条：证券从业东谈主员违背本方针规则的，照章领受出具警示函、责令改正、监管言语等行政监管设施。
以下为原文：
对于对韦文晶领受出具警示函设施的决定
韦文晶：
经查，你在国元证券徽州正途营业部从业技能，暗里接纳客户托付生意证券并违章快活收益的行径，违背了《证券基金打算机构董事、监事、高档解决东谈主员及从业东谈主员监督解决方针》(证监会令第195号，经证监会令第227号修正)第二十六条第五项、第六项，以及《证券经纪业务解决方针》(证监会令第204号)第二十条第二项、第三项的规则。
证实《证券基金打算机构董事、监事、高档解决东谈主员及从业东谈主员监督解决方针》第五十一条第一款、《证券经纪业务解决方针》第四十四条的规则，我局决定对你领受出具警示函的行政监管设施，并记入证券期货商场诚信档案。
若是对本监督解决设施扞拒，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督解决委员会建议行政复议肯求(行政复议肯求不错通过邮政快递寄送至中国证券监督解决委员会法治司)，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统治权的东谈主民法院拿告状讼。复议与诉讼技能，上述监督解决设施不罢手推论。
安徽证监局
2026年4月27日
(使命裁剪：何潇) 天元证券官网 - 线上炒股杠杆注册 - 散户股票配资怎么开户
天元证券官网 - 线上炒股杠杆注册 - 散户股票配资怎么开户提示：本文来自互联网，不代表本网站观点。
